Surgen fallas en la estrategia del Departamento de Justicia para enjuiciar a Wall Street

Surgen fallas en la estrategia del Departamento de Justicia para enjuiciar a Wall Street
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Temprano una mañana de julio de 2016, Robert Bogucki, un alto ejecutivo de Barclays PLC, entró en lo que esperaba que fuera una breve reunión con los abogados del banco británico para revisar una transacción de cinco años antes de unirse a su familia de vacaciones.

En cambio, emergió después de 11 horas de preguntas que 18 meses después llevaron a su acusación penal y, finalmente, a un juicio que expondría algunas fallas en un amplio impulso del Departamento de Justicia para vigilar Wall Street que continúa hasta el día de hoy.

El Sr. Bogucki supervisó el comercio de divisas extrabursátiles, incluidas las opciones, un rincón privado de los mercados financieros utilizado por empresas, bancos, fondos de cobertura y otros inversores sofisticados sin supervisión regulatoria en ese momento. El DOJ alegó que cometió fraude al utilizar la información de un cliente corporativo para ganar dinero para el banco a expensas del cliente.

Impulsar el caso fue un impulso agresivo del Departamento de Justicia, que comenzó varios años después de la crisis financiera de 2008, para perseguir delitos individuales en Wall Street, una respuesta en parte a las críticas de los legisladores y otros de que el gobierno 'estaba demasiado concentrado en extraer multas de los bancos sin castigar personas.

Sally Yates, quien se convirtió en fiscal general adjunta en 2015, formalizó una de las estrategias en un memo ese año diciendo que las empresas no obtendrían crédito de cooperación total a menos que entregaran todo lo que sabían sobre las malas acciones de los empleados. Con el objetivo de un trato más indulgente para ellos mismos, los bancos registraron sus registros internos en busca de evidencia de la mala conducta de sus propios empleados.

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